202402 - Société de gestion de portefeuille - Règles et pratique de la LCB-FT - Inter
Dates : le 15/05/24, le 19/06/24, le 03/09/24, le 06/11/24 le matin de 9h - 13h
Formation créée le 15/03/2024. Dernière mise à jour le 18/04/2024.
Version du programme : 1
Programme de la formation
Acquérir, mettre à jour et appliquer ses connaissances des obligations réglementaires relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme.
Objectifs de la formation
- Déterminer les mesures LCB FT à appliquer
- Définir les enjeux et les risques
- Évaluer ses responsabilités et établir les diligences requises
Profil des bénéficiaires
Pour qui
- Tous les collaborateurs des PSI (dont sociétés de gestion de portefeuille, EI), CIF, soumis à l’obligation de formation annuelle
- Dirigeants, gérants, analystes, équipes de back-office, commerciaux, fonctions de contrôle de la conformité
- Tarif par participant
Prérequis
- Aucun
Contenu de la formation
-
Introduction
- Rappels des typologies de blanchiment
- Point sur les dernières sanctions de l’ACPR/AMF : exemples commentés
- Typologies de blanchiment présentées par TRACFIN décomposées et commentées
-
Le contexte réglementaire LCB-FT
- Rôle et missions ACPR/AMF/TRACFIN
- Atelier sur le QLB : analyse des questions
- Les DS à TRACFIN : obligations et mise en place
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Le contenu des Directives européennes LCB-FT et obligations réglementaires
- L’évolution historique
- Les règles applicables
- Les risques de sanctions
- Les nouvelles dispositions règlementaires
- Obligations relatives aux sociétés de gestion/entreprises d’investissement
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Le dispositif de conformité LCB-FT
- Responsabilités de chacun et atelier pratique de mise en situation (décliner un dispositif de conformité)
- Approche par les risques
- Mesures de vigilance à mettre en œuvre
- Les outils d’alerte
- Exemples pratiques : analyse d’alertes
-
Questions - réponses
Équipe pédagogique
Cindy Elalouf
Suivi de l'exécution et évaluation des résultats
- Feuilles de présence.
- Questions orales ou écrites (QCM).
- Mises en situation.
- Formulaires d'évaluation de la formation.
- Certificat de réalisation de l’action de formation.
Ressources techniques et pédagogiques
- Accueil des apprenants en classe virtuelle.
- Documents supports de formation projetés.
- Exposés théoriques.
- Études de cas concrets
- Quiz en ligne.
- Mise à disposition en ligne de documents supports à la suite de la formation.
Qualité et satisfaction
Evaluation
Capacité d'accueil
Entre 0 et 6 apprenants
Accessibilité
Les formations de CiD sont accessibles à tous, y compris aux personnes en situation de handicap.