202406 - Société de gestion de portefeuille- Règles et pratique de la réglementation MIFID2/RIS - Inter
Dates : le 16/05/24, le 20/06/24, le 04/09/24, le 07/11/24 le matin de 9h - 13h
Formation créée le 15/03/2024. Dernière mise à jour le 18/04/2024.
Version du programme : 1
Programme de la formation
Acquérir et appliquer la réglementation MIFID 2 et ses changements induits par RIS (stratégie pour les investisseurs de détail)
Objectifs de la formation
- Identifier les implications de la règlementation MIFID 2
- Définir les enjeux et les risques des règles applicables
- Évaluer ses responsabilités et appliquer les diligences requises
Profil des bénéficiaires
Pour qui
- Tous les collaborateurs des prestataires de services d’investissement (dont SGP qui sont EI) soumis à l’obligation de formation annuelle
- Dirigeants, gérants, analystes, équipes de back-office, fonctions de contrôle de la conformité
- Tarif par participant
Prérequis
- Aucun
Contenu de la formation
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Introduction et cadre réglementaire
- Principales évolutions entre MIFID 1 et MIFID 2
- Principaux objectifs de la directive MIFID 2 et lignes directrices ESMA
- Risques de sanctions
- Exemples de sanctions
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MIFID 2 et les marchés financiers
- Les différents types de marchés et les modes de négociation
- Organisation de la supervision locale et européenne des marchés financiers
- Les produits couverts par MIFID 2
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MIFID 2 et l’exécution des ordres
- Politique de Best Execution
- Le renforcement de la transparence dans les obligations pré et post négociation
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La gouvernance produits
- Rôle et responsabilités des producteurs et distributeurs de produits
- Approbation des nouveaux produits et nouvelles règles RIS
- Exemples : mettre en pratique les nouvelles règles de gouvernance produits dans son environnement
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La protection des clients : accrue par la directive RIS
- Règles applicables aux informations et aux communications publicitaires
- Conseil en investissement et conseil indépendant (nouveau type)
- Classification client et mises en place des mesures de protection des clients (types de tests)
- Exemples en ateliers à analyser (présenter un produit à un client, définir son marché cible, effectuer un suivi du conseil fourni)
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Les conflits d’intérêts
- Règles applicables et précisions
- Politiques de rémunération et incitations
- Atelier pratique de mises en situation de conflits d’intérêts
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Questions - réponses
Équipe pédagogique
Judith Assouly
Suivi de l'exécution et évaluation des résultats
- Feuilles de présence.
- Questions orales ou écrites (QCM).
- Mises en situation.
- Formulaires d'évaluation de la formation.
- Certificat de réalisation de l’action de formation.
Ressources techniques et pédagogiques
- Accueil des apprenants dans une salle virtuelle.
- Documents supports de formation projetés.
- Exposés théoriques.
- Études de cas concrets.
- Quiz en ligne.
- Mise à disposition en ligne de documents supports à la suite de la formation.
Qualité et satisfaction
Evaluation
Capacité d'accueil
Entre 0 et 6 apprenants
Accessibilité
Les formations de CiD sont accessibles à tous, y compris aux personnes en situation de handicap.