2024 - Société de gestion de portefeuille - Lutte contre le blanchiment, le financement du terrorisme & préventions des abus de marché
Formation annuelle des équipes SGP
Formation créée le 12/05/2022. Dernière mise à jour le 07/03/2024.
Version du programme : 1
Programme de la formation
A l'issue de cette formation, les participants sont en capacité de se conformer à leurs obligations professionnelles en regard de la règlementation et des procédures internes à leur organisation.
Objectifs de la formation
- Prendre connaissance de l'actualité et des évolutions réglementaires applicables aux sociétés de gestion
- Consolider une compréhension globale des enjeux et des risques en matière de blanchiment de capitaux, de financement du terrorisme et d'abus de marchés
- Maintenir à jour sa connaissance des obligations règlementaires générales et du dispositif de conformité spécifique à l'établissement
- S'entraîner à mettre en œuvre les diligences prescrites pour lutter efficacement contre les risques.
Profil des bénéficiaires
Pour qui
- Tous les collaborateurs des sociétés de gestion de portefeuille soumis à l’obligation de formation annuelle
- Dirigeants, gérants, analystes, équipes de back-office, fonctions de contrôle de la conformité
Prérequis
Contenu de la formation
-
Actualités règlementaires 2021 des sociétés de gestion de portefeuille
- La sous-traitance aux prestataires de services en nuage
- Les risques d'origine cyber : état de la menace et enjeux de la cyber-sécurité
- L'actualité de la LCB-FT
-
La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
- Cas pratique de découverte
- Définitions et sanctions applicables
- Les obligations réglementaires
- Le dispositif interne de conformité
- Analyse de la jurisprudence et étude de sanctions réelles
-
La prévention des abus de marché
- Définitions et sanctions applicables
- Les obligations réglementaires
- Le dispositif interne de conformité
- Analyse de la jurisprudence et étude de sanctions réelles
-
Questions & réponses
Équipe pédagogique
Cindy Elalouf, Présidente
Suivi de l'exécution et évaluation des résultats
- Formulaires d'évaluation de la formation.
- Feuilles de présence.
Ressources techniques et pédagogiques
- Accueil des apprenants dans une salle dédiée à la formation.
- Documents supports de formation projetés.
- Exposés théoriques
- Etude de cas concrets
- Quiz en salle
- Mise à disposition en ligne de documents supports à la suite de la formation.
Qualité et satisfaction
Evaluation
Modalités de certification
Modalité d'obtention
- Délivrance d'une attestation.
Lieu
Cid Consulting
80 avenue Victor Hugo 75116 Paris
Capacité d'accueil
Entre 0 et 10 apprenants
Délai d'accès
4 semaines
Accessibilité
Les actions de formation sont accessibles aux personnes en situation de handicap.